【智仁坛】2021年第五期《2021年证券投资纠纷司法判例和民商担保法热点研讨会

背景：2021年，有关证券市场监管、金融领域合规的法律重磅频出，金融市场进一步进入严监管时代。《证券法》修改以来，提高证券违法成本成为监管共识，前不久通过的《刑法修正案（十一）》也对于原刑法中有关金融犯罪的相关规定做出了较多修改，充分反映出国家对于金融犯罪打击力度不断加强的趋势。

《最高人民法院关于适用<中华人民共和国民法典>有关担保制度的解释》中的一系列解释更是对金融资管业务提出了新的挑战和要求。

本次活动特邀浙江事务所洪鹏律师和李小文律师，就《证券法》的修改和《刑法修正案（十一）》以及民法典和相关司法解释给证券领域和金融领域带来的变化做出解读，为更多同仁应对金融市场和证券市场的新变化提供方案。

14:00-15:00

主题一  新法律体系下证券投资的机会与法律研判

主讲人：洪鹏 律师

主要内容：

1、新证券法、刑法修正案十一和上市公司信息披露管理办法重点解读

2、上市公司信息披露违规案例分析

3、从具体案件看上市公司董监高、高管的法律责任和后果

4、操纵证券市场和内幕交易的认定和法律后果

15:00-16:00

主题二：《基于债权人角度——民法典担保制度的深度解读与精准应对》

主讲人：李小文 律师

主要内容：

1、担保制度的本质与发展变化

2、民法典担保制度精准理解

3、基于债权人的实操建议（20个针对性实操建议）

16：00—16:30  

交流讨论

洪鹏 律师

浙江事务所创始合伙人资本市场部首席律师

中国证监会中证中小投资者服务中心

公益律师

浙江大学光华法学院 

法学硕士

执业领域：专注证券行业、上市公司合规、上市公司证券虚假陈述诉讼、投资者维权法律服务等

实务案例：熟悉资本市场、证券市场法律风险，已代理超过千余起投资者起诉上市公司进行索赔的虚假陈述案件（包括佳电股份、祥源文化、尔康制药、风华高科、藏格控股、亿晶光电、罗平锌电、中安消、st天成、庞大集团、st大控等数十家上市公司）。

李小文 律师

浙江大学 法律硕士

浙江事务所高级合伙人、金融业务部首席

杭州市律师协会金融专业委员会 主任

杭州仲裁委员会 仲裁员

浙江省法学会金融法学研究会 常务理事

2020年11月，作为浙江省唯一代表应邀参加最高人民法院组织的《民法典担保制度司法解释征求意见座谈会》，李小文律师专注于金融类疑难诉讼、非诉案件办理，擅长为借贷与担保、私募基金、资产管理、不良资产处置、债务重组、公司股权投资等业务领域提供合规与争议解决方案。