智仁新闻 | 我所开展《证券行政、刑事合规精要》专题讲座

证券合规的主体、阶段、风险和责任如何把握，证券合规如何开展，是证券律师和上市公司、证券行业等关注的热点。近日，我所创始合伙人、浙江省律师协会证券专业委员会委员洪鹏律师邀请北京德和衡（上海）律师事务所证券期货合规与争议解决部主任秦辉律师，就证券行政、刑事合规作了一场专题讲座。

讲座主要内容：

一是合规主体包括上市公司、证券公司、基金公司、资产管理公司、上市公司实控人、大股东、董监高和集团公司中高层；

二是合规阶段包括自律调查、纪律处分，行政检查、行政调查，监管措施、行政处罚，民事索赔，刑事责任，行政举报，刑事控告；

三是合规风险包括公司治理、关联交易、内幕交易、操纵市场、利用未公开信息交易、信息披露违规、短线交易、违规减持、从业人员炒股、非法经营证券业务；

四是合规责任包括民事责任、纪律处分、行政处罚和刑事责任。

秦辉律师结合其多年证券行政执法经验，介绍了应对相关行政检查、调查和行政处罚的服务案例，选取其代理的全国首次被一审法院撤销处罚决定的内幕交易案例，提出从重大资产重组、内幕信息敏感期、内幕信息知情人、非法获取内幕信息人员的认定以及法律适用等方面有针对性地设计代理思路和要点；同时，秦辉律师还阐述了操纵证券市场典型案例所涉及的民事、行政和刑事责任，介绍了相关案件辩护律师辩护要点及可以完善和调整之处，为共同提升证券律师的服务能力提出有益建议。

洪鹏律师对秦辉律师的专业分享表示感谢，认为秦辉律师具有多年稽查执法经验，所分享内容为证券律师服务能力的提升打开了新思路，实操性很强。 双方就如何开展证券合规业务，操纵证券市场行政、民事和刑事责任，操纵证券市场民事赔偿损失认定等展开交流讨论。