智仁新闻 | 李小文律师受邀为私募机构进行证券交易合规培训

2023年04月11日，浙江智仁律师事务所李小文律师受邀为浙江纳轩私募基金管理有限公司高管进行证券交易合规培训。

李小文律师首先分析了当前宏观经济政策背景，并介绍了2022年证监会关于证券市场的监管情况和2023年的监管趋势。

李小文律师主要从内幕交易、操纵市场及关联交易三个方面全面详细讲解私募基金进行证券交易合规要求及防范要点。

针对内幕交易问题，李小文律师分别从内幕交易、内幕信息及内幕信息知情人的定义、内幕交易的司法认定标准、法律后果、入刑门槛等方面并结合数个最新典型案例进行深度剖析，并就可能面临的法律风险提示应当注意的防范要点。

针对操纵市场问题，李小文律师从操纵市场的定义、类型、法律后果分别进行深入解读，并就典型类型分别举例，对控制关系认定及相应处罚后果进行分析说明。李小文律师重点分析徐某操纵市场案，并从主观、客观、信息内容、主体四个方面对内幕交易罪和型操纵市场罪予以区分、加深理解。

针对关联交易问题，李小文律师从关联方认定、关联交易类型、违规后果三个方面切入，并结合具体案例说明在实践中一般如何认定关联交易。李小文律师指出关联交易合规化可以从四个方面入手，一是揭示关联交易风险，二是完善信息披露安排，三是建立特殊决策机制及回避安排，四是建立关联交易制度。李小文律师提出，信息披露对于关联交易来说尤为重要。

讲座结束后，浙江纳轩的董事长邹小宝及其他高管分别就私募基金合规发展具体问题与李小文律师进行深度交流，李小文律师针对不同问题一一作出回答并给出指导性专业建议。