智仁原创 | 刑事合规业务的探索与开展

刑事合规的概念自引入之后就在理论与实务界掀起热潮，并迅速成为法律热点。《人民的名义》中有段剧情里有这样一句话:“中国企业家的可悲就在于，不是在监狱,就是在走向监狱的路上”。这句话虽然有些夸张,但却也反应了当今中国企业家所面临复杂的法律环境，在经济社会发展的新形势下，我国企业与企业家面临的刑事法律风险也不断增加，其中很多都酿成刑事案件；且许多的商业惯例使企业管理者经常在法律规则边缘游走，在这种情型下一旦不小心走错了一步，则导致刑事风险。我们在为企业提供法律服务时，需要提示企业注意刑事合规，以保障企业安全发展。

一、刑事合规业务的兴起

2018年监察法的正式实施，其中涉嫌职务犯罪的嫌疑人在监察委员会的留置调查期间无法获得律师的法律帮助。在此等的情况下，被监察对象企业刑事合规能力的提高显得非常重要。而一些地方检察机关开始尝试在审查起诉程序中引入企业合规机制，推行了 “企业合规不起诉制度”，这使得刑事合规这一新兴法律业务蓬勃发展。

近年来，最高人民检察院先后制定实施了《关于充分发挥检察职能依法保障和促进非公有制经济健康发展的意见》、《关于充分履行检察职能加强产权司法保护的意见》、《充分发挥检察职能为民营企业发展提供司法保障——检察机关办理涉民营企业案件有关法律政策问题解答》等一系列文件，为企业经营保驾护航。2019年1月17日，最高人民检察院发布了首批涉民营企业司法保护典型案例，为各级检察院保护民营企业合法权益、服务和保障非公有制经济健康发展提供参考和指引。表明了最高人民检察院提倡充分发挥检察职能，加强对民营企业保护和优化营商环境的司法精神。

在此形势之下，越来越多的企业家开始关注涉企的刑事案件，开始关注企业刑事合规，同时也涌现出更多律师业务的契机。

二、为什么要做刑事合规

根据相关数据，我们企业家犯罪案件逐年递增，其中民营企业家犯罪案件占据80%以上；2017年犯罪企业家人数为2481，民营企业家犯罪人数2106，占比为84.9%；2018年企业家犯罪人数高达2889，民营企业家犯罪人数2559，占比为88.58%。其中在涉案范围，企业家犯罪基本上遍布了所有产业与企业经营的所有环节。根据数据显示，我国民营企业一般触犯都是破坏社会主义市场经济秩序罪，其中最常见的犯罪是非法吸收公众存款罪、虚开增值税专用发票罪和合同诈骗罪，且呈持续上升状态。在企业高管犯罪中，企业主要负责人犯罪占比极高，是刑事犯罪风险的第一高危群体。其背后原因分析是，许多企业家经营理念、现代化企业观念的不足，对与商业法律风险及刑事法律风险缺乏正确认识；对刑法的不重视导致规则意识浅薄，对法律、政策设定的红线视而不见，违法问题极容易演变成犯罪问题。

目前，大多的企业内部风险制度都不健全，现在很多企业合规的重点在于企业民商等法律风险和经济风险，对于刑事方面法律风险方面的关注太少。企业不当的决策行为和经营行为，将直接产生各种风险，刑事合规风险却是最危险的，因为一旦当企业发生了刑事法律风险，将会承受相比于其他法律风险所遭受的更大的损失。企业和员工一旦被认定为违法犯罪，企业和员工都将面临着严峻的刑事处罚。对于企业，如果构成单位犯罪的，实行的是“双罚制”，不仅对企业判处罚金，使其遭受巨大的经济损失；而且还要对企业直接负责的主管人员和其他直接责任人员进行刑事处罚。如果企业创始人或核心团队触犯刑事风险被刑事处罚，造成企业无法从事经营活动，那么企业也很难继续存活下去。

结合一个耳熟能详的典型案例，重申刑事合规的重要性。2016年的雀巢案中，雀巢（中国）公司郑某等6名员工，被法院以侵犯公民个人信息罪定罪处罚。2017年5月31日，兰州市中级人民法院作出维持原判的终审裁定。从终审裁定中可以看到，法院认可了雀巢（中国）公司所制定和实施的含有个人信息保护合规内容的《员工行为规范》等公司政策。雀巢通过早已确立的公司政策、员工行为规范，建立了有效的合规制度，证明其已尽到了合规管理的义务，并对员工进行了合规培训，故法院认为被告人的行为违反了公司的合规管理规定，系其个人行为而非单位行为，雀巢公司成功的自身免责。由此说明合规规避、防范合规风险的意识的重要性。

五、总结

企业刑事合规对企业而言所起的作用就是降低企业刑事犯罪风险；实现企业利益最大化与风险最小化；企业内部个别个体所实施行为出现刑事法律风险时，能够有效切割与员工的责任分担。但是即使做再好的刑事合规法律风险防范体系也不可能杜绝犯罪行为的发生，但是如果一个企业已经尽了最大的努力以防止违法犯罪行为的发生，尽到相应的注意义务与监管义务，那么她就能以此作为请求减轻处罚甚至是出罪的理由。